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    1. 紀律懲戒

      關于對財達期貨有限公司、孫鵬、陳云、趙冬作出紀律懲戒的決定

      中期協字〔2021〕73號

      時間:2021-08-12 作者: 來源:

        當事人: 

        財達期貨有限公司(以下簡稱財達期貨),住所地天津市和平區君隆廣場1、2號樓西安道2501-503,法定代表人孫鵬。 

        孫鵬,男,財達期貨總經理,從業資格號F0251415。 

        陳云,女,財達期貨首席風險官,從業資格號F0296095。 

        趙冬,男,時任財達期貨濟南營業部負責人,從業資格號F3047838(已注銷)。 

        一、基本事實 

        當事人財達期貨因內部控制不完善、未及時報告重大事項,于2020717日被中國證券監督管理委員會山東監管局采取責令改正的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202030號)。 

        當事人趙冬因擅離職守造成嚴重后果,于2020812日被中國證券監督管理委員會山東監管局采取認定為不適當人選的行政監管措施(行政監管措施決定書〔202039號)。 

        當事人孫鵬、陳云因對公司的違規行為負有管理責任,協會根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》等自律規則的有關規定,對其違規行為進行了調查、審理,現已調查、審理完畢。 

        經查明,財達期貨存在以下違規行為:一是公司對濟南營業部管理失控,濟南營業部存在原山東期王投資有限公司部分員工在其現場辦公并使用營業部電腦等辦公設備的情況,變相為配資公司提供了便利,造成不良影響;二是2019122日,濟南營業部兩名員工被公安機關采取刑事強制措施,辦公設備被公安機關帶走,自2019122日至20192月底,濟南營業部無法正常經營,公司未向監管部門或協會報告。 

        對于公司的上述違規行為,孫鵬作為財達期貨總經理和時任分管經紀業務的高級管理人員,負有管理責任,未按照規定履行職責,指導、監督下屬從業人員遵守有關法律法規。陳云作為財達期貨首席風險官,負有合規管理責任,未及時發現并報告公司在合規管理方面存在的問題或者隱患,未及時報告上述事項。趙冬作為濟南營業部原負責人負有直接責任,對營業部日常經營管理未盡職盡責,擅離職守,造成嚴重后果。 

        二、協會意見 

        孫鵬、陳云提出以下申辯意見: 

        第一,公司未變相為配資公司提供便利。濟南營業部個別員工利用其在營業部工作職責中的便利,利用營業部的場地、設備從事了與公司業務不相關的活動,配資客戶非財達期貨客戶,財達期貨也未與配資公司合作,孫鵬、陳云并不知情,更不存在為配資公司提供便利的主觀意愿,但該事項給公司和濟南營業部帶來的嚴重后果和不良影響,孫鵬認為其作為公司負責人及分管領導有不可推卸的責任。 

        第二,濟南營業部辦公設備被公安機關帶走,并未實際影響營業部的正常經營。濟南營業部的職責主要是進行市場拓展和業務開發,成立以來總部經紀業務部一直協助其進行相關運營工作。20191月至2月底,濟南營業部在總部的協助下,經營狀況未受到實際影響。 

        第三,作為公司總經理/首席風險官一直嚴格要求自身執業道德行為,認真履行公司高管職責。 

        綜上,二人希望協會結合申辯意見,酌情考慮予以免除懲戒。 

        協會認為: 

        第一,對濟南營業部“變相為配資公司提供便利”的認定,與公司及相關高級管理人員是否存在主觀意愿無直接關系。主觀意愿是協會綜合考量違規行為的情節之一,并不影響山東期王部分員工在濟南營業部現場辦公并使用營業部電腦等辦公設備從而出現變相為配資公司提供便利的結果。 

        第二,協會認定公司及相關高級管理人員違規的原因并非其存在主觀故意,而是因為內部控制不完善、監督管理不到位。公司及相關高級管理人員未發現趙冬不實地履職以及濟南營業部存在的問題,說明公司的內控機制存在嚴重缺陷,相關高級管理人員未能勤勉盡責履職。 

        第三,2019122日至20192月底,濟南營業部除趙冬外其他員工均被采取刑事強制措施,辦公設備被扣押,其市場拓展、業務開發、客戶維護等勢必會受到沖擊和影響。 

        第四,公司總經理孫鵬和首席風險官陳云執業以來的履職表現可以作為協會給予紀律懲戒時的情節考量因素,不影響對其違規行為的認定。 

        綜上,對孫鵬、陳云的申辯意見不予采納。財達期貨的行為違反了《中國期貨業協會會員自律公約》第三條第(一)項和第(六)項、第四條第(三)項、《中國期貨業協會會員管理辦法》第二十條第(十二)項的有關規定。孫鵬的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則》第四條、第三十四條的有關規定。陳云的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則》第四條、第三十一條的有關規定。趙冬的行為違反了《期貨從業人員執業行為準則》第四條、第十二條第(四)項、第三十四條的有關規定。 

        三、處分決定 

        鑒于以上基本事實、情節和審理情況,根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十四條、第二十五條、第三十二條的規定,中國期貨業協會第五屆理事會自律監察委員會審議決定: 

        (一)給予財達期貨有限公司“12個月內暫停享有協會的選舉權和被選舉權”的紀律懲戒; 

        (二)給予孫鵬、陳云“公開譴責”的紀律懲戒; 

        (三)給予趙冬“撤銷從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請”的紀律懲戒。 

        如果對本紀律懲戒決定不服,當事人可在收到本決定書之日起15個工作日內向中國期貨業協會第五屆理事會申訴委員會提出書面申訴。 

            

       

                     2021年6月30日

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